广州以制度创新构建中小投资者保护体系

证券监管精准问责“关键少数”

　　10月15日是广州市第一个“营商环境日”，广州市人民政府新闻办公室举办保护中小投资者典型案例新闻发布会（2021年总第139场）。广州市司法局联合广东证监局、市法院、市市场监管局、市地方金融局正式发布《保护中小投资者案例汇编（2021）》，集中展示近年来广州市司法部门保护中小投资者的经验积累和制度创新。

　　广州市司法局党委书记、局长廖荣辉表示，在法治保障营商环境方面，广州市起草制定粤港澳大湾区首个营商环境地方性法规——《广州市优化营商环境条例》，进一步完善了营商环境地方制度体系，对全市现行有效的82件地方性法规、109件政府规章、1544件规范性文件开展专项清理，及时修正不利于营商环境优化的规定。

　　在制度建设方面，广州完善以《广州市优化营商环境条例》为主的保护中小投资者地方制度体系，先后出台《关于复制推广“3+X”矛盾纠纷多元化解机制的工作方案》《关于进一步加强人民调解与司法调解衔接工作的意见》《广州市中级人民法院关于涉保护中小投资者案件开通诉讼服务“绿色通道”的实施意见（试行）》等15项配套制度文件，为保护中小投资者权益奠定了坚实的制度基础和保障。

　　记者了解到，本次案例汇编收录了典型案例23个，从制度建设、司法审判、行政监管、多元解纷、法律服务以及普法宣传等多个维度，全面展现了近年来广州市中小投资者合法权益保护的法治理念、裁判规则、执法尺度以及创新举措。

　　其中，在行业执法监管方面有行政执法类5个案例，突出体现了证券监管部门通过强化行刑协同执法、压实中介机构责任、精准问责“关键少数”等行政监管手段，有力打击了信息披露违法违规、内幕交易、短线交易等典型的资本市场违法行为，促进资本市场健康发展，有效防范化解金融行业风险，充分保护中小投资者合法权益。